2023年证券从业《法律法规》模拟卷4

1.[单选] [1分] 下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（）。【答案】C【解析】考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。A.应当依法规范经营B.可以尚未盈利C.无须履行信息披露义务D.产权清晰2.[单选] [1分] （）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。【答案】A【解析】考点：代销金融产品的相关含义|。代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.代销金融产品B.中间介绍业务C.另类投资业务D.投资业务3.[单选] [1分] 以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（）。【答案】C【解析】根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十三条，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的|罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。A.责令停止承销或者销售B.没收违法所得C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款D.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可

14.[单选] [1分] 按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（　　）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处|（　　）万元以上10万元以下罚金。【答案】C【解析】考点：本题考查《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。A.3；1B.5；5C.5；1D.3：55.[单选] [1分] 下列不属于证券行业文化建设的关键要素的是（）。【答案】A【解析】证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素：一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当；二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认|同、激发组织活力；三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展。A.坚持利润最大化B.平衡各方利益C.融合发展战略D.秉承守正创新6.[单选] [1分] 证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。【答案】A【解析】考点：本题考查证券公司廉洁从业内部控制制度。B项，事前、事中、事后控制机制重要性无高低之分。C项，应为4月30日之前报送。D项，应为5个工作日。A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C.每年5月1日前需|要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

27.[单选] [1分] 从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。【答案】D【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有|关责任人员采取3年以上5年以下本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取6年以上10年以下本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施;有下列情形之一的，可以对有关责任人员终身采取本规定第四条第一款第―项规定的证券市场禁入措施:（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的;（2）从业人员等负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特|别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害，或者导致其他特别严重后果的;（3）在报送或者公开披露的材料中，隐瞒、编造或者篡改重要事实、重要财务数据或者其他重要信息，或者组织、指使从事前述行为或者隐瞒相关事项导致发生上述情形，严重扰乱证券市场秩序，或者造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害的;（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵证券市场等违法行为，严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益受到特别严重损害的;（5|）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁人措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒执法单位及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上，或者5年内曾经被采取本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施的;（7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。A.1～3年?B.3～5年C.5～|10年?D.终身

38.[单选] [1分] （）依法对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员进行监督管理。【答案】C【解析】考点：中