2023年证券从业《法律法规》模拟卷7

1.[单选] [1分] 决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责。【答案】B【解析】证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；⑤建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。A.股东（大）会B.董事会C.经营管理主要负责人D.分支机构负责人2.|[单选] [1分] 根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。【答案】A【解析】《证券公司全面风险管理规范》第十八条规定，子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。A.首席风险官B.监事会C.全体股东D.董事会3.[单选] [1分] 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务时，下列各项中，不属于证券公司经营管理层的职责的是（）。【答案】B【解析】证券公司经营管理|层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：①组织实施董事会相关决议﹔②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制﹔③完善绩效考核和责任追究机制；④公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。A.组织实施董事会相关决议B.审议信息技术应急预案C.完善绩效考核和责任追究机制D.建立信息技术管理组织架构

14.[单选] [1分] “合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，其中，合规是（　　）。【答案】A【解析】"合规、诚信、专业、稳健"是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价|值取向，其中，合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证。A．底线B．义务C．特色D．保证5.[单选] [1分] 根据《合伙企业法》，合伙协议应由（），且必须以书面形式订立。【答案】D【解析】为了明确合伙人之间的权利义务，使合伙人和合伙企业在长期的生产经营活动中始终遵守约定的规则，维护合伙企业正常的经营秩序，合伙企业设立时，合伙协议应由全体合伙人协商一致，且必须以书面形式订立。A.主要合伙人协商一致B.2个以上的合伙人协商一致C.一致行动人协商一致D.全体合伙人协商一致6.[单选] [1分] 证券市场的行业自律规则不包括（）。【答案】B【解析】行业自律规则|，是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。证券市场的行业自律规则包括以下几类：①证券交易所制定的自律规则；②中国证券业协会制定的自律规则；③中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则。A.证券交易所制定的自律规则B.中国证监会制定的自律规则C.中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则D.中国证券业协会制定的自律规则7.[单选] [1分] 根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下的股东出资建立。【答案】A【解析】根据我国《公司法》，设立有限责任公司，应当具备下列条件：（

21）股东符合法定人数，有限|责任公司由50个以下股东出资设立；（2）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；（3）股东共同制定公司章程；（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；（5）有公司住所。A.50B.100C.200D.208.[单选] [1分] 下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。【答案】D【解析】基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义。对证券投资基金活动具有重要的意义，主要体现在：1.有利于维护基金财产的独立性。2.有利于保障基金财产的安全。3.有利于保护基金份额持有人的合法权益。4.有利于基|金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。A.有利于维护基金财产的独立性B.有利于保障基金财产的安全C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D.有利于保护基金管理人的合法权益9.[单选] [1分] 关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定错误的是（）。【答案】D【解析】证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。A.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和|联系人姓名B.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明10.[单选] [1分] 上市公司信息披露应遵循（）原则。【答案】D

3【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》，发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整|、及时、公平。A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、审慎C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、及时11.[单选] [1分] 下列对风险承受能力进行五级分类的投资人为（）。【答案】B【解析】经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。A.个人投资者B.普通投资者C.专业投资者D.机构投资者12.[单选] [1分] 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。【答案】A