2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷1

单选题（共96题，共96分）1.我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施。【答案】B【解析】我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7月1日起正式实施。A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日2.证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。【答案】C【解析】证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起|3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.43.违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。【答案】A【解析】本题考查私设账簿的法律责任。根据《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下4.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收|符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

1【答案】B【解析】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.75.发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查。战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。【答案】D【解析】战略投资者应当承诺获得本次配售|的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。A.3B.6C.9D.126.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。【答案】A【解析】本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.107.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。【答案】D【解析】证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，|其净资本不得低于人民币1亿元。A.1000万

2B.2000万C.5000万D.1亿8.下列说法错误的是（）。【答案】D【解析】证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。本题考查证券研究报告信息使用的禁止要求和可以使用的信息来源。A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未|公开的重大信息D.不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息9.私募基金子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。【答案】C【解析】私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。A.5B.7C.10D.2010.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。【答案】C【解析】本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定。|背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的；（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；（3）其他情节严重的情形。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

3B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉11|.上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）。【答案】A【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（1）公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；（3）公司最近三年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。公司有重大违法行为属于暂停股票上市交易的情形。A.公司有重大违法行为B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具|备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正D.公司解散或者被宣告破产12.资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过（）人。【答案】C【解析】资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过200人。A.50B.100C.200D.30013.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工