2023年证券从业《法律法规》模拟卷2

1.[单选] [0.5分] 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年至（）年的证券市场禁入措施。【答案】B【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；32.[单选] [0.5分] 流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。【答案】A【解析】流动性覆盖率是证券公司风险控制指标之一，根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来30天现金净流出量。A.30B.60C.90D|.153.[单选] [0.5分] 股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。【答案】C【解析】股份有限公司股东大会由全体股东组成，股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。股东大会行使决定公司的经营方针和投资计划等职权。A.全体员工B.公司高级管理人员C.全体股东D.持股5%以上的股东4.[单选] [0.5分] 证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（）。【答案】A

1【解析】证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采|取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施﹔对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。A.纪律处分B.暂不受理与行政许可有关的文件C.责令改正D.出具警示函5.[单选] [0.5分] 根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法，错误的是（）。【答案】A【解析】对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。A.对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监|督管理机构应当在批准破产清算后撤销其证券业务许可B.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理C.人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选D.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案6.[单选] [0.5分] 非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持续督导。【答案】B|【解析】在收购人公告被收购公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、全国股转系统相关规则以及公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。A.36B.12C.24D.67.[单选] [0.5分] 下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（）。【答案】D

2【解析】根据《公司法》，公司可以向其他企业投资；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资|或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A.公司可以向其他企业投资B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定8.[单选] [0.5分] 存托凭证发行后，（）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。【答案】C【解析】境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。境外基础证券|发行人不得作出任何损害存托凭证持有人合法权益的行为。A.存托人B.托管人C.境外基础证券发行人D.持有人9.[单选] [0.5分] 单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）下的罚款。【答案】B【解析】本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百九十一条的规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。A.3万元以上30万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下10.[单选] [0.5分] 根据《证券分析师|执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。【答案】C【解析】根据《证券分析师执业行为准则》，证券分析师在执业过程中应当防范利益冲突：

3①在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告﹔②证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露；③证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业；④证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性|的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项11.[单选] [0.5分] 我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（）修订。【答案】C【解析】我国的《期