2023年证券从业《法律法规》押题卷2

1.[单选] [0.5分] 下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是（）。【答案】B【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍；②具有完全民事行为能力﹔③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；⑤具有大学本科以上学历；⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；⑧|中国证监会规定的其他条件。A.应通过证券从业人员资格相关科目考试B.应具有高中以上学历C.应具有从事证券业务两年以上的经历D.应具有中华人民共和国国籍2.[单选] [0.5分] 证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。【答案】D【解析】A项，证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为100分；B项，分类评价每年进行一次；C项，分类监管评价的评价期为上一年度5月1日到本年度4月30日。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年|度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面的情况，进行相应加分或扣分3.[单选] [0.5分] 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及|控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况

1D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息4.[单选] [0.5分] 下列说法中，错误的是（）。【答案】C【解析】《证券公司监督管理条例》第二十六条规定，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务。但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。该规定主要是为了避免因母公司与子公司之间存在同业竞争而损害公司小股东的利益。A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构C.证券公司与其子公司之间在经营存|在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离D.证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保5.[单选] [0.5分] 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须取得（）的业务许可。【答案】D【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资咨询机构执业规范（试行）》，从事证券、期货投资咨询业务，必须取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事各种形式证券、期货投资咨询业务。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国人民银行D.中国证监会6.[单选] [0.5分] 1个投资者只|能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同一市场最多可以申请开立（）个A股账户、（）个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。投资者申请开立A股账户时，除投资者确有需要开立单边A股账户之夕卜，证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边A股账户。【答案】A【解析】1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。投资者申请开立A股账户时，除投资者确有需要开立单边A股账户之外，证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边A股账户。A.3；3

2B.1；1|C.2；2D.5；57.[单选] [0.5分] 下列情形中为公开发行证券的是（）。【答案】D【解析】本题考查公开发行证券的认定。有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。A.向特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过50人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内C.向特定对象发行证券累计超过100人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D.向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内8.[|单选] [0.5分] 下列关于证券经纪业务的说法错误的是（）。【答案】C【解析】本题考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C选项错误。A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系9.[单选] [0.5分] 保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权|书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。【答案】B【解析】本题考查参与保荐工作的保荐代表人数量。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3

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