证券商内部控制与内部稽核(ppt 15页)

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发布时间:2021-04-29 20:52:06

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资源描述:

1 證券商內部控制與內部稽核 2 報告大綱 95.12.06 ◆企業風險與內部控制制度 ◆內部稽核與稽核工作理念 ◆證券商分公司稽核 ◆證券商常見風險 ◆總結 3 ◆企業風險與內部控制制度 ■ 企業風險 資訊管理、營運風險、市場風險、 違法及違約、策略性風險、財務危機、 舞弊、人力資源、信譽 4 ◆建立內部控制制度之重要性 ■ 內部控制制度係公司治理之根本 ■ 強化內部管理提昇組織文

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