2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》深度自测卷1

单选题（共98题，共98分）1.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。【答案】B【解析】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.72.公开发行股票的股份有限|公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。【答案】C【解析】本题考查公司财务会计制度的要求。公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日3.下列选项中，属于股东会职权的有（）。【答案】A【解析】有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使职权。股东会行使下列法定职权：1.决定公司的经营方针和投资计划；2.选举和更换非由职工代表担任的|董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3.审议批准董事会的报告；4.审议批准监事会或者监事的报告；5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7.对公司增加或者减少注册资本作出决议；8.对发行公司债券作出决议；9.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；10.修改公司章程；11.公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的．可以不召开股东会会议．直接作出决定．并由全体股东在决定文件上签名、盖章。

1①决定公司的经营计划和投资方案②选举和更|换全部董事③审议批准董事会的报告④对发行公司债券作出决议A.③④B.②③C.①④D.②④4.证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。【答案】C【解析】属于证券公司流动性风险管理部门的流动性风险管理职责。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.首席风险官5.下列说法中，错误的是（）。【答案】D【解析】证券（股票类）发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。A.同次发行的证券（股票类），|其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任6.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。【答案】B【解析】本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续3年不在机构从业的，由证|券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年

2C.4年D.5年7.下列属于变相公开发行证券特征的是（）。【答案】A【解析】变相公开发行包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；（3）向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人。①非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真|、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的②公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票③向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的④公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④8.证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（）。【答案】D【解析】证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与|电信服务部门进行业务合作时,应当向证监会派出机构备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。①合作内容②起止时间③版面安排或者节目时间段④项目负责人A.①②③B.①②④C.①③④

3D.①②③④9.证券投资者保护基金的来源有（）【答案】C【解析】证券投资者保护基金的来源包括：（1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。（2）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公|司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会枇准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。（3）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。（4）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。（5）国内外机构、组织及个人的捐赠。（6）其他合法收入。①国内外机构、组织及个人的捐赠②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金③发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入④依法向有关责任方迫偿所得和从证券公司破产清算中|受偿收入A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②10.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。【答案】B【解析】证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应