中国民族国际信托投资公司民族证券的五年发展战略规划

中国民族国际信托投资公司民族证券的五年发展战略规划

1目录本规划书目标内部因素分析外部环境分析SWOT分析价值观、企业愿景和使命未来战略定位和商业模型核心竞争力战略目标关键绩效指标发展战略蓝图总结2

2本规划书目标

31.本规划书目标本发展战略规划书是在借鉴全球最佳实践以及外部咨询顾问分析和研究的基础上拟定的。本发展战略规划书的主要目的是在于：提供民族证券一个明确的发展方向，并将其制定成一个战略纲要；为民族证券日后的年度计划制定，定期的评估和控制，以及进行持续和适当的战略调整提供一个坚实的基础。本规划书是基于以下的战略管理框架而形成的。4

4全球最佳借鉴内部因|素分析外部环境分析战略管理的框架SWOT分析主要成功因素价值观、愿景及使命商业模型核心竞争力战略目标与发展战略行动计划执行评估和控制战略改进战略形成诊断成文执行评估5

52.内部因素分析

62.1内部诊断性分析的主要发现-战略管理公司整体战略在管理层尚未达成共识。公司没有规划与战略实施相配套的行动计划和措施。没有制定公司的客户关系管理战略。公司没有根据客户的需求制定有针对性的战略。对于不同客户的差异化也没有体现在公司现有的经纪业务战略中。公司的客户渠道之间缺乏相互整合。目前公司缺乏对于品牌的管理。品牌形象尚未建立，未能树立鲜明的形象，给大众股民留下深刻的印象。研|发与业务缺乏有效的整合。7

72.2内部诊断性分析的主要发现-流程缺乏营销和客户服务管理的整合。目前公司对于市场营销的管理缺乏完整性和全面性。对于整个营销过程，从需求分析、行动计划到执行和评估没有一个规范的管理流程，临时性较大。公司的销售流程对于在与客户接触中可能促成销售的关键点没有很好的利用，造成潜在客户的流失。对于销售渠道（经纪人）尚未形成统一有效的管理机制。在客户服务方面，公司没有完善的制度和流程。另外，对客户的信息管理以及交易环境等方面还有待完善。公司缺乏完整的预算管理机制。年初预算制定缺乏科学性和系统性。没有定期对年初预算值进行回顾和调整，使预算失去对|实际工作的指导意义。8

82.2内部诊断性分析的主要发现-流程（续）财务分析功能尚待提高，目前财务部主要停留在日常的会计核算工作。公司缺乏有效的内部控制机制。缺乏明确的业务流程操作规范。现有规章制度的执行力度不够。公司缺乏完善的风险和稽核管理体制。针对不同业务的性质缺乏系统的风险管理措施。对客户的保证金管理缺乏完善的管理机制。由于总公司稽核部门成立不久，因此稽核部对各下属营业部从未开展过规范的内部审计，容易对各下属营业部的违规行为和交易异常行为失去控制。返佣-公司在返佣方面对下属营业部缺乏控制，完全由营业部对返佣比例作设定与调整。这种现行制度保证了经营决策上的灵|活性，但同时也为公司总部如何对营业部进行有效监控带来了一定的难度。自营、代客理财的风险监控薄弱。9

92.2内部诊断性分析的主要发现-流程（续）公司缺乏科学的培训体系。缺乏培训。对员工的培训仅限于证券市场的专项业务培训，没有针对员工的岗位需要进行相关的培训。采购缺乏计划性。10

102.3内部诊断性分析的主要发现-绩效评估缺乏明晰的绩效管理体系，没有将绩效管理与公司战略目标的管理有机地结合起来。公司对各营业部及部门缺乏完善的绩效评估体系。营业部绩效考评体系比较僵化，薪酬体系不够完备，绩效、薪酬没有和个人对公司的贡献挂钩。对于营业部的考评缺乏全面、量化的奖惩指标。|缺乏与绩效评估相配套的奖惩机制。缺乏系统的员工职业发展设计和与之相配套的晋升机制。11

112.4内部诊断性分析的主要发现-组织架构经纪业务部总部与营业部的定位不合理。总公司的经纪业务管理部对营业部的管理、控制和协调等职能定位不清。公司各营业部的自主权较大。营业部内部各部门，对于市场、销售、服务及其它有关的职能等分配和界定不够清晰。对于网上交易部的定位，究竟是业务部门还是职能部门，尚未明确。12

122.5内部诊断性分析的主要发现-信息系统公司目前的信息系统基本能满足目前证券交易业务的需要，但系统的安全性及可靠性还有待加强。公司目前在信息系统的整合方面比较欠缺。证|券公司未来的发展需要信息的高度集中，并且在信息集中的基础上还要进行数据的挖掘。目前各系统，如呼叫中心、办公自动化系统、网交系统、交易系统等均独立运行。现在证券公司的竞争已是客户服务的竞争。公司的客户服务系统，如呼叫中心、互联网和Email等需要进一步整合。公司在知识管理方面没有相应的规划。如何进行知识管理，如何在公司的运营、员工的活动过程进行知识的提炼、共享、创新从而最终提高公司的核心竞争力。13

132.6内部诊断性分析的主要发现-人员通过对民族部分员工的转变准备度调查，得到以下启示：民族证券能成功推行新管理制度的优势：高级管理层和营业部管理层的领导能力深得人心|。领导层能积极参与和推行变革。员工对民族证券非常忠诚，并为能在民族证券工作而感到骄傲。民族证券因推行新管理制度而需要改进的方面：加强员工培训机制。完善绩效考评体系，与奖惩制度相匹配。加强领导层与员工之间以及部门与部门之间的沟通。提高企业价值观的认知及一致性。14

143.外部环境分析

153.未来的发展和趋势民族证券未来的商业模型考虑了以下主要外部的五大发展趋势：政府对金融服务业相关政策法规的完善。中国资本市场的变革。投资者结构的变化和日趋成熟。竞争日益激烈的市场环境。新技术的发展和应用。16

163.1政府对金融服务业相关政策法规的完善2001年中国证监会的目标重点在|于证券行业的变革与资本市场基础的加强。在市场上颁布各种政策、法规和管理办法，以达到提高投资者的信心等的目的。其中已采取的措施包括：提高对上市公司信息披露的要求，增加市场的透明度；推广和完善上市公司的法人治理结构；加强资本市场中介机构的风险管理。今年，证监会将其目标重点定为增强国内资本市场的资金流动性，吸引更多的资金入市并开发出更多的金融产品。这对于促进经济持续稳定的发展有重要意义。17

173.2中国资本市场的变革短期来看，对于中国资本市